证监机构字〔2003〕259号

各证券公司：

为推动证券公司规范运作，完善公司治理，建立现代企业制度，我会制定了《证券公司治理准则（试行）》，现予发布，请遵照执行。

证监会

二○○三年十二月十五日

证券公司治理准则（试行）

第一章总则

第一条为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司资产的独立和完整，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规，制定本准则。

第二条证券公司及其控股股东对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产及其他合法权益。

第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第 ……