中国证券监督管理委员会令

第39号

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。

主席尚福林

二〇〇六年十一月三十日

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

第一章总则

第一条为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。

第二条证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。

本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高 ……