（2015年7月29日发布，2015年9月1日起正式实施）

第一章总则

第一条为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会（以下简称协会）相关自律规则，制定本办法。

第二条场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于下列场外证券业务：

（一）场外证券销售与推荐；

（二）场外证券资产融资业务；

（三）场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务；

（四）场外自营与做市业务；

（五）场外证券中间介绍；

（六）场外证券投资咨询业务；

（七）场外证券财务顾问业务；

（八）场外证券经纪业务；

（九）场 …… 🔒